清理整顿虚拟资产交易所“围剿”浪潮

针对虚拟资产交易所趁着区块链热潮大肆炒作，近日，上海、东莞、杭州等多地监管机构“亮剑”，对虚拟资产相关领域进行了严查。活动。这是继2017年9月央行等七部委联合发布《关于防范代币发行和融资风险的公告》之后，虚拟资产交易所的又一次监管风暴。虚拟资产交易行业，未来虚拟资产交易监管将保持高压态势。从目前的市场情况来看，大部分交易所将被取缔或“出海”，极少数拥有庞大客户群和在区块链研发方面取得一定成果的平台有望在被监管后引导进入试点改革.

清理整顿大潮

被打压两年多的虚拟资产交易所，近日再次被多地监管。强“围剿”。多位知情人士告诉北京商报记者，11月15日，上海金融稳定联合办公室、央行上海总部联合发布《关于开展虚拟货币交易场所整治工作的通知》近日，利用区块链技术，为防止灰烬重生，根据全国公募基金整改办的相关部署，各区整改办需要对所在辖区内的虚拟货币相关活动进行调查。司法管辖区。

侦察的活动范围主要包括三类：一是在中国组织虚拟货币交易； ”及其他形式的虚拟货币，募集资金或比特币、以太坊等虚拟货币；三是为海外注册的ICO项目和虚拟货币交易平台提供宣传、引流、代理交易等服务。 《通知》要求，“各区整改办必须在11月22日前完成调查工作。一旦发现从事上述虚拟货币相关活动的互联网企业，应立即向市金融稳定联办办公室报告”人民银行上海总部，督促企业立即整改。退出，早打，小打。”

广东省东莞市也采取了行动。 11月8日，广东省东莞市金融工作局、东莞市处置非法集资工作领导小组发布风险提示称，部分不法分子打着“金融创新”和“区块链”的旗号，发布所谓的“虚拟货币”。 ”、“虚拟资产”、“数字资产”等方式吸收公款，侵害公众合法权益。东莞市金融工作局强调，任何所谓的代币融资交易平台不得从事法币与代币“虚拟货币”的兑换业务，不得作为中央对手方买卖代币或“虚拟货币”，定价不得提供代币或“虚拟货币”的信息中介等服务。

除东莞、上海外，北京地方金融监督管理局近日也发布了《关于交易所分支机构未经批准经营活动的风险提​​示》的公告。交易所虚拟货币社区推广方案，但明确指出，金融资产交易所分支机构在北京开展经营活动是违法经营行为。同时，北京商报记者了解到，北京已有加密货币交易所被警方查处。此外，记者还从知情人士处获悉，警方近日还在杭州萧山区走访了虚拟货币交易所等公司。

“早战、小战”消除隐患

北京商报记者注意到，自2017年9月4日以来，国内监管部门对虚拟货币投机行为的打击已经非常明确：虚拟货币发行和融资本质上是一种未经批准的非法公开融资行为。涉嫌非法销售代币票、非法集资、金融诈骗、传销、非法经营等违法犯罪活动。

中国银行法学研究会理事肖萨在接受北京商报记者采访时指出，从办案经验来看，每年的年结是一个“时间节点”，各省市执法部门十分关注，临近年底，对辖区内的虚拟货币交易所及周边行业进行调查也在情理之中。在本轮清理整顿中，预计整治重点将集中在集资诈骗、非法经营等犯罪行为上。打击地方中小涉币交易所或将是“首选”。

“面对利益相关方可能面临的法律风险，执法机构往往会‘早打早小’，消除隐患。这种处理逻辑其实是基于‘安全措施’，面对‘风险社会的危险’，执法部门就像守门员一样，有时需要跑出‘禁区’来化解可能的危险。”小萨进一步解释道。说重回“币圈”事件，处理“早小”，其实是“罪”，在“未满”的状态下，在危险行为还没做出来之前就提前出来防患于未然。

南京信息工程大学滨江学院企业教授、中国自动化学会区块链专业委员会委员刘峰也表示，在数字资产交易法律法规完备之前，整个虚拟资产交易仍需遵守此前2017年央行等七部委明确表示，任何组织和个人不得非法从事代币发行和融资活动，而此次清理恰好是这些协会的对象。

一位从业者还告诉北京商报记者，从2017年9月4日起，中国就开始严厉打击虚拟资产。禁令的监管情况现在已经被业界习以为常了。

2017年9月4日，央行等七部委发布《关于防范代币发行和融资风险的公告》，明确任何组织和个人不得非法从事代币发行和融资活动； 7月1日，北京监管部门宣布关闭比特币等虚拟货币交易所，并要求后者明确停止虚拟货币交易的最终时间，并立即宣布暂停新用户注册； 2018年1月，中国互联网金融协会也发布公告，提醒消费者和投资者警惕变相ICO，防范境外ICO和“虚拟货币”交易的风险。

全部禁止或试点改革

值得注意的是，目前国内市场上运营的虚拟货币交易所有多少家，目前还没有权威的统计数据，但很多从业者表示，从国内会展业来看，数量可以在数以千计。一位区块链行业从业者向北京商报记者表示，“在国内的强力监管下，不同的交易所反应不同。比如，几家领先的虚拟资产交易所已经将实际开展交易所业务的主要公司和法律关系转移到了海外，”在中国开展的业务是“无币种”业务；而其他小交易所也有自己的融资、集资、传销等不合规业务，虽然也知道迟早会被监管，但如果我想在法律条款正式实施前打一波‘擦边球’，我能赚一点。”

在上述从业者眼中，虚拟资产交易所只有两条出路：要么领证成为正规军，要么出国一去不复返。

对于虚拟资产交易所是否有望成为正规军，一位业内观察人士表示，“从目前的市场情况来看，要彻底取缔交易所还是很难的，看，更倾向于开放香港的监管与国际金融市场接轨同时，业内也有声音称内地将有牌照，第一批或五个，部分沿海城市也在争取一些特定的自由贸易区，金融自由化部分试点地区的监管政策”。

小萨直言，当前一波区块链热潮“小阳春”不会洗去“币圈”的灰色状态。虚拟货币交易所、项目方、导流方等，应了解执法机关的意图，不得逆风作案虚拟货币社区推广方案，不得在鼓吹大发展的同时，试图发币融资填满自己的“小金库”区块链技术或为发行货币融资提供帮助，您应了解您的行为缺乏合法性、违法性，情节严重可能构成犯罪。

刘锋指出，应该分两种情况考虑。一种是对于那些新成立的公司或者影响力不大的公司，比如排名在前十之后的交易所，那么他们基本上会面临业务迁往国外。对于交易量大的龙头企业，有望引导进入试点转型过程。他进一步表示：“对于这两种情况，我更喜欢后者。毕竟在监管方面，现在的行业肯定更倾向于引导而不是用棍子杀死它。”

北京商报记者孟繁霞实习记者刘思宏